Angebote
Vier Kundengruppen prägen unsere Arbeit. Für jede haben wir die typische Ausgangslage, die passenden Leistungen und klar beschriebene Packages zusammengestellt. Den genauen Zuschnitt klären wir in der Standortbestimmung, mit der jedes Mandat beginnt.
Etablierte Institute, insbesondere Banken der Kategorie 3, deren Risikomanagement mit den gewachsenen Erwartungen der Aufsicht Schritt halten muss.
Wir bringen beides mit: 18 Jahre Enterprise Risk Management in Grossbanken, die Sprache von Prüfgesellschaft und FINMA und die Fähigkeit, Massnahmen so zu dokumentieren, dass sie vor Verwaltungsrat und Aufsicht Bestand haben.
Unternehmen aus dem Ausland, die eine Gesellschaft in der Schweiz oder in Liechtenstein aufbauen, gegebenenfalls mit Holding-Struktur.
Wir begleiten den Aufbau von der Strukturierung über die Gründung bis zur funktionierenden Organisation und stehen auf Wunsch selbst als Organ zur Verfügung. Steuerliche und juristische Spezialfragen lösen wir gemeinsam mit spezialisierten Kanzleien unseres Ökosystems, koordiniert aus einer Hand.
Digital-Asset-Unternehmen vom Gründungsteam vor der Lizenzierung bis zum lizenzierten Anbieter im Tagesbetrieb.
Genau dafür ist unser Angebot gebaut: Licensing und MiCAR-Transition aus eigener Aufbauerfahrung, AML-Outsourcing und MLRO-Servicing als Kompetenz aus der Praxis unter FMA-Aufsicht, RegTech-Auswahl und Kalibrierung aus dem operativen Einsatz sowie ein Netzwerk, das Türen zu Banken, Market Makern und Kanzleien öffnet.
Grosse Beratungs- und Prüfungsgesellschaften mit Digital-Asset-Mandaten, die operative Praxiserfahrung verlangen.
Wir arbeiten als Sub-Contractor unter Ihrer Mandatsführung: mit Senior-Profil, das vor Geschäftsleitung und Verwaltungsrat Ihrer Klienten besteht, mit klaren Vertraulichkeits- und Unabhängigkeitsregeln und ohne eigene Sichtbarkeitsansprüche im Mandat.
Service-Packages
Vier wiederkehrende Mandatstypen haben wir als Packages beschrieben. Sie zeigen Umfang und Ergebnis; den genauen Zuschnitt klären wir in der Standortbestimmung.
Partner-Angebot
Aragon eXeed ist Regulatory & Operational Implementation Partner von Scorechain für die DACH-Region. Für Unternehmen, die Scorechain einführen oder bereits einsetzen, bündeln vier Module den Weg von der Lizenz bis zum prüfungsfesten Betrieb.
Lizenzstrategie für die Schweiz (FINMA, SRO/VQF, FinTech-Bewilligung), Liechtenstein (FMA, MiCAR) und Österreich (FMA). Gesellschaftsgründung, Businessplan-Review aus Aufsichtssicht, Governance-Design und Substanzplanung, Erstellung der Gesuchsunterlagen und Vertretung gegenüber der Behörde, Anbindung spezialisierter Kanzleien.
AML/KYC/CTF-Policies und Weisungen, internes Kontrollsystem und drei Verteidigungslinien, Risiko-Framework, Onboarding mit KYC, CDD und EDD, PEP- und Sanktions-Screening, Alert- und Eskalationslogik im Transaktionsmonitoring, regulatorisches Reporting und Gremienberichterstattung, Prüfungsvorbereitung und Remediation.
Übersetzung der AML-Policy in Parameter: Regeln, Schwellenwerte und Alerts. Abgleich der Konfiguration mit Lizenzauflagen und Aufsichtserwartungen, Integration in Onboarding- und Monitoring-Workflows, Audit-Trail- und Evidenzstandards sowie laufende Rekalibrierung bei neuen Produkten, Risiken und regulatorischen Updates.
Kontaktanbahnung zu kryptoaffinen Banken einschliesslich Kontoeröffnung, zu Market Makern und OTC-Desks, zu RegTech-Anbietern für KYT, Travel Rule und Identitätsprüfung sowie zu Kanzleien in der Schweiz, in Liechtenstein, in Österreich und in Deutschland. Auf Wunsch Vermittlung von Compliance-Personal sowie Organfunktionen und Substanz.
Typische Wege: Neugründungen durchlaufen die Module 1 bis 3. Lizenzierte Anbieter, die das Tool wechseln, starten bei Modul 2. Skalierende Unternehmen kombinieren die Module 3 und 4. Banken, die ein Digital-Asset-Angebot aufbauen, verbinden die Module 1 und 4.
Weiteres RegTech-Ökosystem: Über die Scorechain-Partnerschaft hinaus bestehen Partnerschaften mit 21Analytics und Sumsub; darüber hinaus arbeitet Aragon eXeed anbieterunabhängig und bringt operative Erfahrung mit weiteren Analytics- und Compliance-Anbietern ein, darunter ComplyAdvantage, Chainalysis und Elliptic. Die Toolauswahl richtet sich allein nach Geschäftsmodell und Lizenzauflagen.
FAQ
Vier wiederkehrende Mandatstypen sind als Packages beschrieben: Externer MLRO / Interim MLRO, ERM Implementation Review, Outsourcing Risk und Compliance sowie Organfunktionen und Substanz CH/LI. Ergänzt werden sie durch die Scorechain+ Partner Services.
Die Übernahme der MLRO-Funktion einschliesslich Verdachtsmeldewesen, Überwachung des Transaktionsmonitorings, Governance der KYT- und Screening-Tools, interne Schulungen, Berichterstattung an Geschäftsleitung und Verwaltungsrat sowie Schnittstelle zur Aufsicht. Das Ergebnis ist eine prüfungsfeste, dauerhaft besetzte MLRO-Funktion.
Aragon eXeed ist Regulatory und Operational Implementation Partner von Scorechain für die DACH-Region. Vier Module decken den Weg von der Lizenz bis zum prüfungsfesten Betrieb ab: Launch und License, Compliance Architecture, Scorechain Calibration und Ecosystem Connect.
Umfang und Konditionen richten sich nach Geschäftsmodell, Transaktionsvolumen und Mandatstyp. Den genauen Zuschnitt klären wir in der Standortbestimmung, mit der jedes Mandat beginnt; eine Indikation erhalten Sie auf Anfrage.
Sie haben eine konkrete regulatorische Ausgangslage. Sie erhalten eine klare Einordnung, die kritischen Punkte und den nächsten Schritt.
Standortbestimmung Vertraulich. Beide Seiten entscheiden danach, ob ein Mandat passt.